專家解讀｜制度與技術(shù)同頻共振：生成式人工智能治理的中國方案.jpg (51.27 KB, 下載次數(shù): 67)
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2023-7-31 14:43 上傳
以ChatGPT為代表的生成式人工智能正在引發(fā)新一輪人工智能革命。生成式人工智能改變了信息和知識的生產(chǎn)方式，重塑了人類與技術(shù)的交互模式，并開啟了我們對于通用人工智能的無窮想象。可以預(yù)見，生成式人工智能將對醫(yī)療、教育、零售、金融、咨詢、媒體和游戲等行業(yè)產(chǎn)生重大影響。而就如任何以往其他技術(shù)創(chuàng)新一樣，生成式人工智能也是一柄雙刃劍，其在助力繁榮與發(fā)展的同時，也存在生成虛假有害信息、侵犯隱私、算法歧視、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險。如何在技術(shù)創(chuàng)新和公共利益之間、在發(fā)展與安全之間尋得平衡，是生成式人工智能等新技術(shù)、新應(yīng)用向全人類提出的時代難題。國家網(wǎng)信辦聯(lián)合有關(guān)部門公布的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》（以下稱“《辦法》”），是直面這一時代之問的中國回答。作為全球范圍內(nèi)針對生成式人工智能的首部專門立法，《辦法》以鼓勵創(chuàng)新發(fā)展為基調(diào)，以個人合法權(quán)益、公共利益、國家安全為底線，在原則理念和規(guī)制范圍上統(tǒng)籌發(fā)展與安全，不僅是監(jiān)管生成式人工智能的中國探索，也為全球人工智能治理開辟了新的道路。
一、鼓勵創(chuàng)新與規(guī)范發(fā)展的原則理念 《辦法》第一條開宗明義將“促進(jìn)生成式人工智能健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用”作為首位目標(biāo)，第三條進(jìn)一步闡明：“國家堅持發(fā)展和安全并重、促進(jìn)創(chuàng)新和依法治理相結(jié)合的原則，采取有效措施鼓勵生成式人工智能創(chuàng)新發(fā)展，對生成式人工智能服務(wù)實行包容審慎和分類分級監(jiān)管”，凸顯出《辦法》將生成式人工智能的創(chuàng)新與發(fā)展置于重要地位，與歐盟《人工智能責(zé)任指令》（AI Liability Directive）、《人工智能法（草案）》（draft AI Act）等以風(fēng)險預(yù)防和責(zé)任追究為中心的立法存在差異。2023年6月，歐盟針對通用人工智能增設(shè)相應(yīng)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。但實踐早已經(jīng)證明，對人工智能這一不斷發(fā)展且具有不確定性的新技術(shù)需要采取更加科學(xué)和包容審慎的治理方式。
人工智能發(fā)展中的問題要靠發(fā)展解決，在風(fēng)高浪急的大變局時代，不發(fā)展是最大的不安全，發(fā)展是解決我國一切問題的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。作為關(guān)鍵通用目的技術(shù)，生成式人工智能對人民福祉、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全和戰(zhàn)略競爭均具有重要意義。然而，我國在相關(guān)基礎(chǔ)研究、技術(shù)生態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、頂尖人才等方面與先進(jìn)國家仍存在差距。2023年4月，中共中央政治局會議特別指出，要重視通用人工智能發(fā)展，營造創(chuàng)新生態(tài)，重視防范風(fēng)險。《辦法》秉持這一精神，一方面針對生成式人工智能技術(shù)特點，要求管理部門完善與創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的科學(xué)監(jiān)管方式，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與監(jiān)管創(chuàng)新的同步演化、協(xié)同共振（第十六條）。例如，第七條即充分考慮到訓(xùn)練數(shù)據(jù)的海量性和異質(zhì)性，將“數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性、客觀性、多樣性”作為優(yōu)化目標(biāo)，從而契合了大模型的技術(shù)特征；另一方面，鼓勵產(chǎn)業(yè)界在各行業(yè)、各領(lǐng)域中探索優(yōu)化生成式人工智能應(yīng)用場景，支持行業(yè)組織、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、公共文化機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)等多元主體開發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新（第五條），推動芯片、軟件、框架、算力、算法、數(shù)據(jù)資源等全鏈路、全生態(tài)的共享與發(fā)展（第六條）。
二、包容審慎和分類分級的規(guī)制范圍 作為貫穿《辦法》全篇的理念與原則，“鼓勵創(chuàng)新與規(guī)范發(fā)展”不僅集中體現(xiàn)在第二章“技術(shù)發(fā)展和治理”中，還反映在第三章“服務(wù)規(guī)范”、第四章“監(jiān)督檢查和法律責(zé)任”中，而鮮明體現(xiàn)這一理念的，還在于《辦法》對其規(guī)制范圍的審慎限定。
《辦法》第二條從正反兩面將《辦法》的適用范圍明確錨定在“面向境內(nèi)公眾提供生成式人工智能服務(wù)”之上，其言簡而意深，是本法法眼之所在。詳言之，這首先意味著《辦法》區(qū)分了“服務(wù)”與“技術(shù)”。這一區(qū)分不但與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》以“服務(wù)”為基礎(chǔ)的規(guī)制相銜接，而且為技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用容留了試錯空間，避免過分進(jìn)入技術(shù)自身迭代領(lǐng)域而影響技術(shù)創(chuàng)新。放寬視野看，強(qiáng)調(diào)“服務(wù)”而非“技術(shù)”的規(guī)制，恰恰有助于從技術(shù)中立論還是建構(gòu)論的理論紛爭中跳脫出來，從系統(tǒng)論出發(fā)，將人工智能所棲身的演化體系、組織形態(tài)、應(yīng)用場景一并納入規(guī)制，實現(xiàn)場景化和整體性兼?zhèn)涞闹卫?。其次，《辦法》區(qū)分了“面向公眾”和“面向非公眾”。一方面，從風(fēng)險防范的角度看，“面向公眾”可能引發(fā)風(fēng)險擴(kuò)展和積聚，特別是虛假有害信息的蔓延將擾亂網(wǎng)絡(luò)空間傳播秩序、市場秩序和社會秩序，因此成為監(jiān)管重心所在；另一方面，生成式人工智能不但是與普通用戶信息交互的工具，也是企業(yè)內(nèi)部提高效率、增強(qiáng)競爭優(yōu)勢的有力助手。根據(jù)咨詢公司埃森哲的調(diào)研，近六成的企業(yè)打算將ChatGPT用于學(xué)習(xí)目的，超過40%的企業(yè)愿意為此傾力投入。通過定制模式和數(shù)據(jù)微調(diào)，生成式人工智能將顛覆傳統(tǒng)的工作模式，并支持各行業(yè)、各項業(yè)務(wù)發(fā)展。因而，為企業(yè)內(nèi)部以及垂直領(lǐng)域內(nèi)“面向非公眾的服務(wù)”留有余地，將有助于加速生成式人工智能技術(shù)在企業(yè)端的大規(guī)模落地和廣泛應(yīng)用，幫助企業(yè)顯著提高生產(chǎn)效率，釋放創(chuàng)新潛力。最后，《辦法》統(tǒng)籌了“境內(nèi)”和“境外”，對境外企業(yè)提供生成式人工智能服務(wù)的需求作出回應(yīng)，要求在遵守本法的前提下合規(guī)經(jīng)營，對外商投資生成式人工智能服務(wù)做出銜接規(guī)定，體現(xiàn)出包容開放的政策導(dǎo)向。
當(dāng)前，由人工智能引領(lǐng)的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾。作為通用人工智能的先行者，生成式人工智能將可能深刻影響人類經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化、軍事各方面各領(lǐng)域。面對這一全球性挑戰(zhàn)，中國已經(jīng)先行一步。我們期待著《辦法》的實施為后續(xù)人工智能的立法積累中國經(jīng)驗，為全球人工智能治理貢獻(xiàn)中國智慧，共同構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間命運共同體。
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